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每经记者：陈晨 每经编辑：何剑岭
图片来源：摄图网 12月13日，安徽证监局发布了对国元证券的警示函。警示函称，国元证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。 《每日经济新闻》记者注意到，实际上，今年以来国元证券及其员工已经多次受到相关处罚。而就在12月5日，安徽证监局才发布了对国元证券的另一份警示函，称国元证券因在保荐安徽黄山胶囊首次公开发行股票并上市过程中存在违规情形。 对此，国元证券人士对记者表示：“公司已基本建立了合规管理框架和制度，实现了对合规风险的识别和管理。由于公司个别部门、人员的合规意识不够，导致出现此次未履行必要的合规审查事件。” 12月收到两份警示函 12月13日，安徽证监局发布的《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，国元证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。 记者查阅发现，上述管理办法第三条规定为：证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 “公司已基本了建立合规管理框架和制度，实现了对合规风险的识别和管理。公司设立了合规管理部门，对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。公司各业务部门、各分支机构已配备专职或兼职的合规管理人员”，国元证券人士向《每日经济新闻》记者介绍道。 此外，上述人士还表示：“由于公司个别部门、人员的合规意识不够，导致出现此次未履行必要的合规审查事件。公司将通过加大培训和宣导，加强合规问责和惩戒等方式，持续不断地培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司和工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，防范合规风险。” 值得注意的是，就在12月5日，安徽证监局刚刚发布了对国元证券的另一份警示函。该警示函显示，经查，国元证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，存在部分尽职调查程序不规范的情形，未能充分履行勤勉尽责义务。 对此，上述国元证券人士解释称，警示函中所提及的“存在部分尽职调查程序不规范的情形”，是指在黄山胶囊辅导上市阶段，公司作为保荐机构，在对黄山胶囊历史沿革核查说明尽职调查事项时，一位持股比例小于0.5%的原始股东未明确说明直接访谈和间接访谈。上述被处罚事项与黄山胶囊的财务状况无关。 年内多位员工也收到警示函 实际上，今年内国元证券不仅仅受到12月的这两次处罚，还受到了多次针对公司员工及相关分支机构的处罚。据记者不完全统计如下： 2019年1月，安徽证监局发布对王晖的警示函。经查，王晖在国元证券马鞍山雨山西路营业部任职期间存在替客户进行证券交易的行为。 2019年7月，重庆证监局发布对国元证券重庆观音桥步行街证券营业部的警示函。经查，该营业部在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为。 2019年10月，天津证监局发布对刘世杰的警示函。国元证券天津河北路证券营业部刘世杰在任职营销经理期间存在多项违规。包括：2017年1月，向客户介绍新股申购项目，承诺无风险年化收益15%；2018年11月16日，通过索要客户证券账户用户名和密码，为客户办理融资融券账户资金查询事宜；2017年至2018年期间，在不具有证券投资咨询执业资格的情况下，多次向客户提供荐股信息；2017年期间，为客户之间的融资提供业务咨询及合同文本。 2019年11月，安徽证监局发布对王明利的警示函。经查，王明利在国元证券任职期间存在担任上海昌兴股权投资基金管理有限公司投资总监和上海有谱投资管理有限公司法定代表人、控股上海有谱投资管理有限公司的情况。 根据日前国元证券发布的11月经营情况显示，今年前11月，国元证券（母公司）实现营业收入20.73亿元，净利润5.26亿元，相比2018年前11月分别增长了27.57%和73.46%。 每日经济新闻 |
