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全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局（FCA）、美国全国期货协会（NFA）、澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期发布的重要信息。
英国金融市场行为监管局（FCA） 【FCA 提醒投资者警惕克隆公司 FTCA】英国金融市场行为监管局（FCA）已经公布了克隆公司 FTCA 的详细信息。FTCA 通过网站 www.ftel-fx.com 来招揽客户，并宣称受英国 FCA 授权监管，监管号：760555。然而，FTCA 却是一家套牌公司，FCA 监管号 760555 对应的是公司主体是 AT Global Markets（UK），即零售外汇经纪商 ATFX。 【FCA 提醒投资者 GL FX 不受监管】英国金融市场行为监管局（FCA）针对一家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告，这家金融服务提供商的目标群体是英国消费者。FCA 的最新警告针对的是 GL-FX / GL FX。GL-FX / GL FX 没有得到 FCA 的授权，但一直在瞄准英国客户，同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。 美国全国期货协会（NFA） 【NFA 禁止 Fortress 帮助外汇交易者规避法规】Fortress Capital 的前唯一负责人 George Ashkar 同意五年内不向 NFA 申请准会员资格，以了结 NFA 提出的行政指控。其违规行为包括未能记录资产和负债、重复提交不准确的财务报表以及使用误导性的宣传材料。此外，Fortress 未能维持调整后的最低净资本，即使该公司能够识别并制止这种滥用行为。 【NFA 取消 Systra LLC 及其负责人的会员资格】NFA 宣布永久取消 Systra LLC 及其唯一主要负责人和关联人士 Robert H. Kopp 的会员资格，并禁止后者担任 NFA 会员的负责人，Systra LLC 和 Kopp 向 NFA 提供了有关交易活动的虚假信息。Systra LLC 是一家总部位于伊利诺伊州的大宗商品交易咨询公司，此前是 NFA 会员。 澳大利亚证券投资委员会（ASIC） 【ASIC 禁止 Kyle Marshall 在三年内提供金融服务】澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止昆士兰州的 Kyle Marshall 提供金融服务三年。ASIC 发现 Marshall 未遵守金融服务法，缺乏与提供金融服务相关的基本知识和能力。Marshall 曾是 Sentinel Private Wealth Pty Ltd（清算中）的授权代表，以及 Vogue Planners Pty Limited 的董事，后者是 Sentinel 的公司授权代表。 【ASIC 暂停 Financial Options Pty Ltd 的 AFS 牌照】ASIC 宣布，已暂停 Financial Options Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该公司是一家位于昆士兰州的金融服务提供商。由于监管机构认为 Financial Options 未履行作为 AFS 牌照持有者的义务，因此其牌照（No. 246287）已被暂停至 2020 年 2 月 26 日。具体而言，Financial Options 没有提交截至 2018 年 6 月 30 日年度的账目和审计报告，未能建立争议解决机制，并且没有提供牌照所涵盖的服务所需的组织能力或资源。 塞浦路斯证券交易委员会（CySEC） 【CySEC 就财报透明度问题对三家公司处以罚款】CySEC 董事会通知公众，三家公司因违反 2007 年透明度要求法被处以罚款。Ch. Charilaou Group Plc 因违反上述法律第 10 条第 ( 1 ) 款被处以 600 欧元的行政罚款。Karyes Investment Public Company Ltd 因违反上述法律第 10 条第 ( 1 ) 款被处以 2800 欧元的行政罚款。Agroton Public Ltd 因违反上述法律第 10 条第 ( 3 ) 款 b 项被处以 2000 欧元的行政罚款。 【BelFX 子公司 FxNet 被 CySEC 罚款 60000 欧元】CySEC 宣布已与 FxNet Ltd 达成和解，该公司因违反《投资服务和活动及市场监管法》被处以 60000 欧元的罚款。CySEC 称，塞浦路斯投资公司（CIF）FxNet Ltd 自 2013 年以来一直受到 CySEC 的监管，因此必须遵守塞浦路斯法规，才能维持其 CIF 交易牌照，该牌照使 FxNet 能够在整个欧洲提供服务。CySEC 命令该公司在既定框架内采取纠正措施；否则，将采取其他措施，例如处以新的罚款，暂停甚至吊销其牌照。 |
