|
新南威尔士州 Tempe 的 Max Kiattisak Eung 今日在新南威尔士州地方法院 ( District Court of NSW ) 被判入狱三年，以强化惩戒令 ( intensive corrections order ) 的方式服刑，罪名是两项以欺骗手段获取经济利益的罪行，涉及金额为 16.65 万澳元。
澳大利亚证券及投资委员会 ( ASIC ) 于 2018 年 6 月永久禁止 Eung 先生提供金融服务和从事信贷活动。 Eung 先生于 2016 年 3 月至 2016 年 12 月期间从 MLC Limited 和 Nulis ( Australia ) Limited 的账户中不当获取了 16.65 万澳元的财务利益。他的客户帐户持有人并没有授权从他们的帐户中提取这些资金。 Eung 先生还利用客户的私密信息以客户的名义开设虚假银行账户，从虚假银行账户中提取客户资金，并冒充客户以避免被发现。当时 Eung 先生担任澳洲国民银行 ( NAB ) 的财务顾问。 Eung 先生承认上述两项罪名，并承认一份事实陈述书中所列的行为。 "Eung 先生的客户信任他来管理他们的金融事务 "，ASIC 专员 Sean Hughes 说，" 他违背了这种信任，利用他们的机密信息创建了虚假账户，还利用客户的资金为自己牟利 "。 Eung 先生于 2015 年 5 月 21 日至 2016 年 12 月 20 日期间担任 NAB 的授权代表和财务顾问，并于 2017 年 9 月 14 日至 2017 年 10 月 23 日期间担任一家信贷持牌人的信用代表。 ASIC 将此事提交给联邦检察官 ( Commonwealth Director of Public Prosecutions ) ，后者就此进行了起诉。 本文翻译为外汇天眼提供，原文出自 ASIC 官网 |
